下面是小编为大家整理的CX0702《安全生产风险管理评估程序》（精选文档）,供大家参考。
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目的 本程序规定了安全生产风险管理的过程及方法，通过识别生产营运过程中存在的风险，根据其严重度和可能性进行评估分级，确定风险等级，并根据风险分级结果有针对性地采取防范措施，降低风险对船舶、人员、环境和公司管理的影响，确保公司安全管理运作的不断完善。
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适用范围 本程序适用于进入公司体系的领导、部门及船舶。
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定义
3.1 危险：可能导致伤害或疾病、财产损失、环境损害、管理失效或这些情况组合的根源或状态。
3.2 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。
3.3 可能性：某事件发生的机会。
3.4 后果：某事件对目标影响的结果，或指危险发生所带来的损失或结果。
3.5 风险管理：指接受一个已知或经评估的风险和/或实施降低风险后果或发生概率的措施的过程。
3.6 风险评估：是指在风险事件发生之后，对于风险事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失进行量化评估的工作。指评估由已识别的危险产生的危害的可能性和后果、确定控制风险的恰当措施的过程。
3.7 风险识别：发现、确认和描述风险的过程。
3.8 风险分析：理解风险性质、确定风险等级的过程。
3.9 风险评价：对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。
3.10 可容忍的风险：是指公司根据国家的法律、法规的要求，对可能存在的风险经过评估并采取适当的措施，将之降至公司可接受的水平。
3.11 风险管控：包含制定措施、措施实施、持续改进三个步骤，是指公司根据不同类型船舶生产作业环境的风险等级，明确风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围之内，防范水上交通事故的发生。
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职责 4.1
指定人员负责船舶风险管理的总体控制。
4.2
安质办负责初始风险源识别的工作组织与策划，收集风险评估情况。
4.3
责任部门负责组织编制本部门职能范围内风险源辨识、风险评价，形成风险评估记录，并制定针对性的方案。审批船舶上报的风险评估表或对识别出的风险进行评估，提出风险控制的措施。
4.4
船长负责本船关键性操作的风险识别和风险评估，制订风险控制措施，上报新增的风险识别。
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实施步骤 5.1
风险识别 5.1.1
风险识别的步骤 5.1.1.1
识别可能对船舶、人员、环境、货物、操作、管理造成危害的因素，对所有常规和非常规风险都要进行识别和风险评估； 5.1.1.2
识别出具体可能发生的风险情形或风险事件；
5.1.1.3
分析受到风险情形或风险事件影响的人员、设备和环境。
5.1.2
风险因素的识别
5.1.2.1
船舶机械设备的机械能、电能、热能、化学能等的非正常释放、设备检测保养过程中人为失误和作业环境不良所产生的不安全因素。
5.1.2.2
船舶航行、锚（靠）泊、货物装卸、海上运输管理及应急反应等过程和与之相关的各种作业过程中产生的各种不安全因素。
5.1.2.3
内外部环境危险因素以及上述两类以外的包括特殊操作在内的各种作业及其作业过程中人员的不安全行为、设备的不安全状态所产生的不安全因素。
5.1.2.4
船舶和公司的危险因素还可从安全生产管理组织机构、安全生产管理制度、安全管理体系文件完善度、事故应急反应措施、人员培训和日常安全管理职责等方面进行识别。
5.1.2.5
按照上述方法进行风险识别外，还应对以下情形进行风险识别和风险评估
①公司组织结构的变化； ②最高领导层变化，聘用新的船舶主管、船舶管理员或其他岸上管理人员及船员； ③新发布或新生效的法规的要求； ④船舶增加或更换不同的机械或设备； ⑤引入新的供应商、修理商和新的燃油、润滑油品种等； ⑥公司增加船舶（如新接船舶）； ⑦船舶配员水平变化； ⑧新航线、新码头、新货种； ⑨内外联系方式变化。
5.2
风险分析 5.2.1
船舶风险分类：
5.2.1.1
船舶和设备的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置缺陷、维护保养缺失、负荷超限、设备老化。
5.2.1.2
人的不安全行为，包括不采取安全措施、错误动作、思想麻痹、违反操作程序，不安全的操作姿势、忽视警告、冒险操作、冒险进入危险场所、分散注意力、未使用防护用具、在起吊物下停留和作业、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷、心理和生理性危险有害因素等。
5.2.1.3
可能造成船舶和人员危害的环境与条件，包括恶劣的气象条件，复杂的通航环境、信号缺陷、标志缺陷、致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物、电危害、噪声、震动危害、电磁辐射、运动物体伤害、明火、高温物质、低温物质等。
5.2.1.4
管理缺陷，包括培训、安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、关键性设备操作须知的管理。
5.2.2
公司管理中可能出现的风险：
5.2.2.1
组织结构不合理 （包括职责不明确，管理流程不畅通）。
5.2.2.2
安全管理文件不合理（包括程序手册、须知文件手册、单船设备操作手册及其他安全管理体系内的文件在日常管理中有不符合实际或不利于管理的规定）。
5.2.2.3
管理失误（包括向船舶或岸上人员下达错误的指令，未及时对船舶提出的要求给予岸基地支持，购买不恰当的机械设备或备件）。
5.2.2.4
知识更新不及时（包括未及时传递和组织学习新生效或新发布的公约、规定、规则、指南或通函等，未对船舶学习新生效或新发布的公约、规定、规则、指南或通函等给予恰
当的指导或培训）。
5.2.2.5
人员与所聘岗位的要求之间有差距（包括不熟悉本岗位职责，所聘人员因工作能力或其他原因不能胜任其所承担的工作 ）。
5.2.3
风险事件 5.3.1
风险事件是指船舶在航行、停泊、作业过程中发生的或可能发生的造成人员伤亡、财产损失、水域环境污染损害的意外事件。
5.3.2
风险事件通常包括以下：船舶碰撞、搁浅、触礁、触碰、浪损、火灾、爆炸、风灾、自沉、操作性污染以及其他引起或可能引起人员伤亡、直接经济损失或者水域环境污染的意外事件。
5.3.3
“其他”类型中的风险事件应写明人员、船舶或其重要属具损害情况，如机损、丢锚、断链、破损、人员意外伤亡等；涉及“自沉”的风险，也可根据情况用“翻沉”、“沉没”等描述。
5.3
风险评估 5.3.1
在确定危害导致后果的可能性和可能导致的后果的严重性的分值时，船舶和岸基应：
5.3.1.1
充分考虑与风险相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯； 5.3.1.2
充分考虑公司安全管理体系文件的要求； 5.3.1.3
充分考虑公司和行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训； 5.3.1.4
充分利用相关的专业知识和专业经验。
5.3.2
针对上述已识别的风险，船舶和岸基部门应事先进行风险评估，岸基职能部门的风险评估活动由部门负责人组织本部门员工实施，船上的风险评估活动由船长组织相关部门长和现场操作负责人实施； 5.3.3
风险评估方法 5.3.3.1
采用定量风险评价方法对危险情形和危险事件的风险进行评估，风险可以表示为危险发生的可能性与危险发生的后果乘积。
R=LC
其中：R 代表风险，L 代表可能性，C 代表后果。
5.3.3.2 确定危害性事件严重度分级 C 指标分级标准 风险事件后果严重程度划分为五个级别，特别严重、严重、较严重、一般、轻微。后果严重程度值判断标准见下表 严重程度 分值 人员安全 船舶/财产损失 环境 特别严重 10 10 人以上死亡（失踪），或 50 人以上重伤
5000 万以上直接经济损失 溢油 500 吨以上 严重 7 3 人以上 10 人以下死亡（失踪），或 10 人以上 50人以下重伤
1000 万以上 5000 万以下直接经济损失
溢油100吨以上500吨以下
较严重 5 2 人死亡，或 6 人以上 10人重伤
500 万以上，1000 万以下直接经济损失
溢油 50 吨以上，100 吨以下
一般 3 多人受伤或1人重伤死亡 100 万以上，500 万以下直接经济损失
溢油 1 吨以上，50 吨以下
轻微 1 1 人受伤或多人受轻伤
100 万以下直接经济损失 溢油 1 吨以下
(说明：以上包括本数，以下不包括本数）
5.3.3.3
确定风险事件可能性 L 指标分级标准 可能性划分为五个级别，分别是：极高可能、很可能、可能、可能性低、可能性微小。可能性判断标准见下表 可能性 分值 任
务 极高可能 10 执行此项任务发生事故几乎是不可避免的 很可能 7 执行此项任务是否会发生事故不确定，但有一项不确定因素可能会导致事故的发生。
可能 5 执行此项任务是否会发生事故不确定，但多项不确定因素的组合可能会导致事故的发生 可能性低 3 发生事故需要几项罕见因素的组合出现 可能性微小 1 执行此项任务发生事故的可能性是可以忽略的 5.3.3.4
决定风险 R 的可容忍度（见风险标准表）
等级
R 值
危
险
程
度
5 ≥50
不可容忍风险
4 21～49
重大风险
3 10～20
较大风险
2 5～9
一般风险
1 0～4
较小风险
5.3.3.5 设定风险评价指数等级，综合危害性事件的可能性和严重性，形成风险级别判定准则矩阵。。
指数/严重性等级
轻微 1 一般 3 较严重 5 严重 7 特别严重 10 可能性微小 1 1/较小风险 3/较小风险 5/一般风险 7/一般风险 10/较大风险 可能性低 3 3/较小风险 9/一般风险 15/较大风险 21/重大风险 30/重大风险 可能 5 5/一般风险 15/较大风险 25/重大风险 35/重大风险 50/不可容忍风险 很可能 7 7/一般风险 21/重大风险 35/重大风险 49/重大风险 70/不可容忍风险 高度可能 10 10/较大风险 30/重大风险 50/不可容忍风险 70/不可容忍风险 100/不可容忍风险 5.3.3.6
风险水平和风险控制措施及时间期限 ①较小风险：毋须采取措施且不必保留文件记录。
②一般风险：通过评审决定是否需要另外的控制措施，如需要，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施。同时，需要通过监测来确保控制措施得以维持。
③较大风险：应采取行动降低风险，但所用成本应小心衡量，不可太高，同时应在限定时间内实施降低风险的措施。若风险属中度，但带来的后果非常严重，在制订风险控制措施后必须再作评估，以确切找出造成的危险有多大，以作为改进控制措施的基础。
④重大风险：降低风险之前，不得开始工作，同时也可能需要为降低风险付出大量资源。若风险涉及进行中的工作，必须采取紧急行动。
⑤不可容忍风险：降低风险之前，不论工作是否已经开始，都必须停止。若花费了极大的资源也不可能降低风险，禁止作业。除非在极端情况下，否则风险是不能接受的。
5.4
预防和改进措施原则 风险及不符合规定情况产生的根本原因可归纳为以下类别：人为失误、设备故障、管理体制缺陷及环境等不可抗力。针对具体原因，制定的预防措施考虑包括以下方面：
5.4.1
人为失误 5.4.1.1
对于因操作技能不足可能导致的人为失误应采取提高录用标准、强化熟悉培训、周期性的适任评价和改进工具及设备等措施； 5.4.1.2
对于因违章操作可能导致的人为失误应采取操作须知文件化、加强训练和演习、严明纪律管理、强化监督机制和奖励机制等措施； 5.4.1.3
对于因疲劳而产生的人为失误应采取合理安排工作顺序、加强团队协作、降低劳动强度和补充资源等措施。
5.4. 2
设备故障：设备检测/周期性维护保养计划的落实及备件/物料的充足供应。
5.4. 3
管理体制的缺陷：持续改进安全质量管理体制，使之严谨、系统且可操作。有效运行的 SMS 是避免危害及不符合发生的根本措施。
5.4.4
环境和不可抗力：科学预测，有效规避，建立完善的预控和保险机制。
5.5
风险监控 5.5.1
风险评估结束后，船岸应及时填写、传递和保存《风险评估表》。
5.5.2
风险评估发现不可容忍风险时：
5.5.2.1
船舶/岸基部门负责人应制定相应的预防措施，填入《风险评估表》并立即通过有效书面通信方式报安质办，安质办汇总后报公司指定人员； 5.5.2.2
接到等级为重大风险以上的《风险评估表》时，指定人员应组织相关岸基职能部门评估并确认所报告的风险等级、评估制定的预防措施，并给出适当的建议； 5.5.2.3
在制定或评估预防措施的过程中，岸基部门可以根据需要，向有关的专业机构咨询； 5.5.2.4
针对不可容忍风险，如果评估后仍无法制定出降低风险等级的预防措施，指定人员应立即报告总经理，以寻求所需资源，或按照总经理的决定执行，这些措施和决定应该在实施操作前反馈至相关船舶。
5.5.3
风险评估发现中度风险时，船舶和岸基地必须制定相应的预防措施，填入《风险评估表》并在月末报公司指定人员。
5.5.4
对风险评估时发现可容忍风险时，船舶和岸基部门仍须谨慎处理，并全面遵守公司SMS 的有关规定，必要时，采取相应的预防措施，以便将风险降低到可接受风险水平。
5.6
成本效益评估 5.6.1
识别实施第 5.3.3.2 和 5.3.3.3 节所标明的各项风险控制方案的成本和效益。
5.6.2
估算和比较所有风险控制方案有关的成本和效益，可以是定性的或者定量的估算。
5.6.3
比较成本和效益，分析风险控制方案的可行性。成本必须是可控的，并且与效益相匹配。
5.7
风险控制方案审批 5.7.1
船舶可自行实施风险控制方案的，按照以下规定审核、批准。
5.7.2
对常规任务识别出的常规危险，由大副或轮机长对风险评估进行批准和组织实施风险控制措施。
5.7.3 对常规任务识别出的非常规危险，或者对非常规任务进行的危险识别和风险评估，评估结果须经船长批准后方可实施。
5.7.4 船舶制订的风险控制方案，需要公司提供岸基地支持的，由船长审核后...
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